Rabobank вырывается в лидеры, сократив время обнаружения данных в рамках нормативно-правового соответствия с нескольких недель до часов с помощью Hitachi Content Platform

практический пример

Задача: предоставить отделам нормативно-правового соответствия инструмент, который поможет им повысить эффективность и гибкость при проведении расследований.

Решение: построить платформу данных по модели «добавление и поиск» на базе Hitachi Content Platform, чтобы трансформировать деятельность по обеспечению нормативно-правового соответствия.

Результаты

  • Единая точка сбора данных о коммуникациях из нескольких источников.
  • Простой в использовании веб-интерфейс для быстрого, простого и воспроизводимого анализа.
  • Неизменяемый источник данных, который полностью пригоден для аудита.

Проблема

Банковская и финансовая компания Rabobank, штаб-квартира которой находится в голландском Утрехте, обслуживает более 10 млн клиентов в 47 странах. В Rabobank работают более 51 000 человек, компания управляет активами на сумму около 674 млрд евро, при этом по состоянию на декабрь 2015 г. ее чистая прибыль составила 2,1 млрд евро.

Вальтер Хендрикс (Walter Hendriks), менеджер по инновациям группы глобального нормативно-правового соответствия в подразделении финансово-экономических преступлений Rabobank, объясняет: «Деятельность Rabobank, как и любой другой финансовой организации, регулируется целым набором строгих законодательных норм в каждой из стран, в которых работает компания. Учитывая возросшее после кризиса 2008 г. количество проверок, а также постоянно маячащую на горизонте перспективу принятия новых законодательных норм, нам требовалось быстрое, гибкое и комплексное решение для текущих и будущих расследований в рамках нормативно-правового соответствия».

Rabobank

Rabobank

SOLUTIONS

File and Content, Compliance, Business Agility

(with intelligent extraction, transformation, loading and indexing capabilities)

SERVICES

User interface development provided by Search Technologies

«Раньше ИТ-отдел по поручению группы глобального нормативно-правового соответствия Rabobank собирал данные о коммуникациях из множества источников во разных странах, — добавляет Колин Шателье (Colin Chatelier), руководитель центра обработки данных в Великобритании и глобального хранилища Rabobank. — Это могли быть электронные письма, записи телефонных разговоров, мгновенные сообщения и переписка в чатах, а также данные из Instant Bloomberg и Eikon Messenger от Thomson Reuters. Работа требовала много времени и значительных ресурсов и была сопряжена с ошибками».

Шателье продолжает: «Когда отделу нормативно-правового соответствия требовалось изучить определенный набор корпоративных действий, мы собирали сведения из этих разрозненных источников, причем некоторые данные мы получали от сторонних поставщиков, а другие хранились в виде резервных копий на ленточных накопителях. Если условия запроса менялись, нам приходилось выполнять новый поиск по тем же источникам, но уже с другими критериями. Мы хотели решить проблему непрерывного поиска по множеству разрозненных источников при отсутствии удобных способов объединения данных о коммуникациях разных типов, чтобы помочь отделам нормативно-правового соответствия действовать более гибко и упростить совместную работу».

Решение НСР изменило наш подход к расследованиям по вопросам нормативно-правового соответствия и позволило сократить необходимое для поисков время с недель до часов.
Колин Шателье (Colin Chatelier), руководитель центра обработки данных (Великобритания), Rabobank Wholesale, Rural & Retail

Решение

Для более эффективного поиска и получения доступа к цифровым ресурсам компании Rabobank требовалось решение, которое могло бы собрать все элементы релевантных данных в одном месте. Создание централизованного, всеобъемлющего набора данных позволило бы компании проводить расследования в рамках нормативно-правового соответствия, не возвращаясь к источникам данных при изменении критериев. Кроме того, это помогло бы эффективно управлять данными, контролируя доступ, обеспечивая аудиторский след и выполняя автоматическое удаление на основе политик. Безопасное сохранение данных на уровне объектов с возможностью аудита позволило бы исключить необходимость сохранять весь набор разрозненных данных.

В рамках проекта, спонсируемого глобальной группой нормативно-правового соответствия, компания Rabobank привлекла Hitachi Vantara к созданию современной платформы получения и поиска данных на основе технологии Hitachi Content Platform (HCP). Решение предполагало возможность автоматического сбора, защиты и индексирования как структурированных, так и неструктурированных данных по всем направлениям деятельности.

«С самого начала решение НСР привлекло нас уникальностью и превосходной применимостью для систем нормативно-правового соответствия, — отмечает Шателье. — Не менее важным был подбор подходящего партнера для этого проекта. Предшествующий опыт работы с аппаратным обеспечением Hitachi Vantara, позволил нам быть уверенными в том, что мы можем положиться на Hitachi Vantara как на поставщика надежного решения».

По мере сбора данные в HCP индексируются и подготавливаются для поиска. После этого данные разделяются по источникам, таким как электронные письма или записи переговоров, а также по странам, что позволяет применять политики доступа и сохранения, действующие в соответствующей юрисдикции.

Поверх этой системы развернут простой в использовании интерактивный веб-интерфейс, позволяющий выполнять исследовательский поиск получившим допуск лицам или командам отделов нормативно-правового соответствия. Решение позволило глобальной группе нормативно-правового соответствия создавать свои собственные запросы, при этом только определенные сотрудники конкретных команд получали доступ к источникам данных, относящимся к исследованию. Кроме того, благодаря наличию единого комплексного хранилища данных все потенциальные источники, такие как электронная почта, записи переговоров, SMS-сообщения, документы и т. д., можно было просматривать на предмет нормативно-правового соответствия.

Для обеспечения устойчивости решения две системы НСР работают в режиме «активный/активный». Одна из них находится в Нидерландах, а другая — в Великобритании. В случае аварии на одном из объектов другая система НСР продолжит работу в обычном режиме. Такая сдвоенная конфигурация выполняет функции резервного хранилища и архива для всех локальных систем, избавив таким образом ИТ-отделы от множества забот. Вместе с тем высокая доступность пары систем НСР обеспечивает бесперебойный доступ к консолидированной записи банковских транзакций для расследований в рамках нормативно-правового соответствия.

Результат

Платформа получения и поиска данных на базе НСР позволила глобальной группе нормативно-правового соответствия упростить доступ к данным, необходимым для расследований, с помощью единого централизованного портала.

«Решение НСР позволило значительно повысить эффективность и гибкость расследований, а также сократило время поиска с нескольких недель до часов, — отмечает Шателье. — Пользователи, у которых есть допуск, могут получить все необходимые данные прямо на своем рабочем месте и просто продолжать работу, не обращаясь в ИТ-отдел. Отделы нормативно-правового соответствия могут работать эффективнее, одновременно снизив нагрузку на ИТ-персонал».

Он также добавляет: «В результате ИТ-отделы избавились от административных задач поиска и извлечения данных и могут сосредоточиться на проблемах, важных для будущего развития бизнеса. Решение НСР дало нам контроль над тем, что раньше контролю не поддавалось. Неизменяемый источник данных дает отделам нормативно-правового соответствия уверенность в том, что информация не была изменена. Платформа НСР хранит полные и проверяемые данные, позволяя нам, с одной стороны, предотвратить их несанкционированное удаление, а с другой — применять автоматизированное безвозвратное удаление в соответствии с политиками нормативно-правового соответствия».

Оценив успешность проекта, Rabobank планирует добавить в платформу ряд других источников данных, включая обмен сообщениями в торговых приложениях, а также приложение «Skype для бизнеса».

«С помощью нашего решения на основе HCP Rabobank устанавливает новый стандарт для оценки нормативно-правового соответствия в банковском секторе. Мы не сомневаемся, что за нами последуют и другие организации», — говорит Шателье.

«Нормативно-правовая среда постоянно меняется. Решение НСР позволяет быстро и безопасно проводить расследования в рамках нормативно-правового соответствия в бизнес-подразделениях по всему миру. Еще важнее то, что это гибкое комплексное решение дает нам возможность обеспечивать нормативно-правовое соответствие сегодня и в будущем», — заключает Хендрикс.